São Paulo – SP

ANALISTA DE COMPLIANCE SÊNIOR – São Paulo – São Paulo

Com reporte para aos executivos de Compliance, esta posição será responsável por todas as atividades relacionadas ao Compliance da Máxima S.A. CCTVM.

  • Perfil generalista;
  • Desempenho de função tática;
  • Graduação em Administração, Direito ou áreas afins (desejável pós-graduação em Compliance);
  • Experiência mínima de 5 anos em instituições financeiras em especial: renda fixa, renda variável, fundos de investimentos e FIDC;
  • Experiência em relacionamento/atendimento às diversas auditorias, inspetorias e autoridades;
  • Conhecimentos gerais de regulamentação de instituições financeiras, órgãos de regulação, autorregularão e fiscalização;
  • Conhecimentos gerais sobre programas anticorrupção (Lei nº 12.846, FCPA e UK Bribery Act);
  • Operacionalização de sistemas de data-mining e de monitoramento (Risk Money, World Check, Clip Laundering, E-Guardian, SINACOR, dentre outros);
  • Inglês (desejável);
  • Certificação PQO Compliance vigente.
  • Atuar como ponto focal na comunicação com reguladores de mercado (B3, CVM, BACEN, ANBIMA, etc.);
  • Elaborar e identificar controles focados em endereçar os riscos de negócio;
  • Elaborar plano de ação para fragilidades identificadas e acompanhamento das implementações (follow-up);
  • Elaborar relatório gerenciais (Incluindo-se Relatório de Controles Internos), indicadores de desempenho e performance para reguladores;
  • Cumprir com suas atividades em aderência às normas de Prevenção a Lavagem de Dinheiro (PLD) e ao Financiamento do Terrorismo (FT), FATCA, Pessoa Exposta Politicamente (PEP) e Know your client (KYC), reportando imediatamente a seus gestores e ao Superintendente de Compliance eventuais operações que necessitem de verificação de conformidade ou que tenham a aparência de ato ilícito, para a devida tomada de providências;
  • Realizar Due Diligence, com proposito de aceitação ou não, de gestores, consultoria, fundos, cotistas, fornecedores, parceiros, colaboradores, produtos e serviços, dentre outros, com o apoio dos sistemas contratados pelo Grupo Máxima;
  • Elaborar Política e Manuais Internos das atividades da Corretora;
  • Monitorar as informações do Ranking enviado;
  • Acompanhar a solução dos pontos levantados pelo auditor independente em relação a Compliance;
  • Assegurar, de forma clara e objetiva, a divisão das atribuições de responsabilidades da área de Compliance, observando a devida segregação de funções a fim de coibir eventuais conflitos de interesses (Chinese Wall);
  • Efetuar testes regulares de Compliance, a fim de garantir aderência a normas internas e externas a que a Instituição está sujeita;
  • Apoiar auditorias nas requisições de documentos, tomadas de contas, averiguações, investigações, medidas corretivas e punições;
  • Atuar como relator dos Comitês para aprovação / transferência de fundos de investimentos.

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